全面注册制下,,,,沪深交易所发行上市审核制度做了哪些完善和优化???
答:根据全面实行股票发行注册制改革要求,,在坚持规范、、透明、、、、可预期、、、、严把质量关的基础上,,沪深交易所将科创板、、创业板发行上市审核程序、、机制和信息披露要求复制推广至主板,,在此基础上优化发行上市审核具体安排,制定了首次公开发行、、、再融资和重大资产重组审核规则,,并同步制定了配套业务指引、、、、指南,,统一在各板块实施。。发行上市审核制度主要在以下方面做了优化:
一是统一审核制度,,,,优化注册程序。。对首发、、再融资、、、、并购重组的审核内容、、、、方式、、、、程序、、、各方主体职责和自律监管措施等进行明确规定,,,,沪深主板和科创板、、、创业板适用统一的审核和注册制度。。在首发审核方面,,,进一步明确沪深主板、、、、科创板、、创业板板块定位,,加强交易所审核和证监会注册环节的有机衔接,,,提高审核质效。。。。交易所受理企业公开发行股票申请,,,,审核判断企业是否符合发行条件、、、、上市条件和信息披露要求。。审核中发现重大敏感事项、、重大无先例情况、、、、重大舆情、、、、重大违法线索的,,将及时向中国证监会请示报告。。在再融资审核方面,,将优先股纳入注册制审核范围并将发行主体拓展至科创板、、创业板上市公司,,,将主板分类审核制度扩展至科创板、、创业板上市公司,,,,适用简易程序向特定对象发行股票的申请范围扩大至主板上市公司,,,统一沪深主板和科创板、、、创业板标准,,,,在符合板块定位方面重点引导上市公司专注主业。。。在重组审核方面,,,新增规定主板重组上市标的资产的条件,,,,优化完善创业板快速审核机制并扩展至主板,,保留当前主板与科创板、、创业板“小额快速”等审核的差异化制度安排。。
二是进一步完善信息披露要求。。。。落实《证券法》和证监会《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》要求,,,,结合审核监管实践,,,进一步完善以信息披露为核心的注册制安排,,,审核类规则增加“简明清晰,,,通俗易懂”“提高信息披露的针对性、、、、有效性和可读性”等信息披露要求,,,,提高招股说明书信息披露质量,,增强可读性。。。
三是压严压实发行人和中介机构责任。。。将发行上市申请文件“受理即担责”调整为“申报即担责”,,进一步压实发行人和中介机构责任,,,引导市场各方归位尽责。。。进一步明晰中介机构责任,,,,将保荐人对发行上市申请文件的“全面核查验证”要求调整为“审慎核查”。。总结实践中运行效果良好的现场督导制度,,,,扩大督导对象范围,,由保荐人扩展至相关证券服务机构,,,并明确其配合义务。。为督促发行人和中介机构更好地履行责任,,,在审核规则中进一步明确审核过程中的日常工作措施。。。
四是优化服务,,提升审核透明度。。坚持“开门办审核”,,,,完善咨询沟通相关规定,,,,将业务咨询沟通范围扩展至各板块IPO、、、再融资和并购重组,,,明确申报前、、、、审核期间、、、、上市委审议后的咨询沟通事项,,,回应市场关切,,进一步提升审核的公开透明度。。。。